Практики управління бізнесом у відповідності до вимог міжнародного стандарту  ISO 37301:2021

–       Вступ

–       Сфера застосування

–       Терміни та визначення

Контекст організації:

–       Розуміння організації та її контексту, приклади

–       Розуміння потреб та очікувань зацікавлених сторін, приклади

–       Визначення сфери застосування СМВ

–       СМВ

–       Зобов’язання комплаєнс

–       Оцінка ризиків комплаєнс

Лідерство:

–       Лідерство та прихильність:

•        Керуючий орган та топ-менеджмент

•        Комплаєнс культура та комплаєнс управління

–       Політика у сфері комплаєнс

–       Ролі, обов’язки та повноваження: керуючий орган, топ-менеджмент, функція комплаєнс, менеджмент, персонал

1.4

Планування:

–       Дії щодо усунення ризиків та можливості

–       Цілі комплаєнс  та планування їх досягнення

–       Планування змін

Підтримка

–       Ресурси

–       Компетентність: прийом на роботу, навчання

–       Поінформованість

–       Комунікація

–       Документована інформація

Функціонування:

–       Оперативне планування та контроль

–       Встановлення контролю та створення процедур

–       Вираження побоювань

–       Процеси розслідування

Оцінка ефективності

–       Моніторинг, вимірювання, аналіз та оцінка

•        Джерела зворотного зв’язку про дотримання вимог,

•        Визначення показників

•        Комплаєнс звіт та ведення обліку

–       Внутрішній аудит

–       Аналіз з боку керівництва

Поліпшення:

–       Поліпшення

–       Невідповідності та коригувальні дії

Приклади документів:

–       Кодекс корпоративної етики

–       Комплаєнс-політика

–       Комплаєнс-програма

Розуміння організації та її контексту. Допоміжні інструменти:

–       SWOT-аналіз: сильні сторони, слабкі сторони, можливості, загрози

–       SWOT-матриця

–       PEST-аналіз:

–       Основні етапи PEST-аналізу

Розуміння потреб та очікувань зацікавлених сторін:

–       Зацікавлені сторони: види, категорії, обробка потреб та очікувань

Сфера застосування та процеси СМ:

–       Визначення сфери застосування

–       Ідентифікація процесів

–       Відповідальність та повноваження

–       Дії для результативності та ефективності

Лідерство у бізнесі:

–       Лідерство в Системах менеджменту

–       Лідер та його риси

2.5

Політика та стратегія:

–       Роль Політики СМ

–       Модель формулювання стратегії

Функції, відповідальність та повноваження:

–       Розподіл ролей, процесний підхід

–       Матриця відповідальності

Дії з обробки ризиків та реалізації можливостей:

–       Вплив ризиків та можливостей на діяльність організації

–       Рівні управління

–       Визначення критичних точок

–       Документована інформація

Цілі СМ:

–       Розробка цілей на стратегічному, тактичному та оперативному рівні

–       Технологія SMART (СМАРТ)

Ресурси

–       Ресурси, необхідні для результативного та ефективного управління організацією

–       База знань

–       Компетентність та постійний розвиток персоналу

–       Забезпечення обізнаності та ефективної комунікації

Оперативне планування та контроль за поточною діяльністю:

–       Методи оперативного контролю

–       Фактори

–       Процес, переданий для виконання сторонньому виконавцю

Внутрішні аудити:

–       Цілі та періодичність проведення внутрішніх аудитів

Невідповідності та коригувальні дії:

–       Аналіз першопричин

–       Постановка проблеми: принцип «5 чому?»

–       Принцип «Поліпшення»: переваги у використанні

–       Постановка цілей

–       Навчання та тренінг персоналу

–       Аналіз проектів по поліпшенню

–       Розробка і впровадження поліпшень