Уповноважений в організації з системи санкційного комплаєнсу

Цей онлайн курс дозволяє здобути необхідні знання та навички для виконання дій щодо зниження ризиків взаємодії з підсанкційними особами, здійснення видів діяльності, на які поширюються санкційні обмеження та проведення санкційного аудиту.

Учасники тренінгу ознайомляться з основними комплаєнс-процедурами та елементами санкційного комплаєнсу

View Our Work

Тривалість

46 годин

Мова

Англійська/Українська/Російська

Формат

100% онлайн

Цілі:

• Гарантування керівництву виконання своїх обов’язків щодо забезпечення відповідності міжнародним, національним та корпоративним нормам та правилам

• Використання інструментів санкційного аналізу

• Реалізації заходів щодо мінімізації санкційних ризиків

• Розробки і впровадження системи санкційного комплаєнсу

• формування відповідної звітності

Цільова аудиторія

• Представники вищого керівництва

• Начальники відділів

• Уповноважені з системи санкційного комплаєнсу

• Фахівці, що хочуть бути уповноваженими з санкційного комплаєнсу або хочуть мати знання про систему санкційного комплаєнсу

Документ після закінчення

Сертифікат уповноваженого з системи санкційного комплаєнсу, занесений у Міжнародний реєстр SIC

Тематичний план

Програма курсу розрахована на 46 годин та включає 2 модулі:


«Система санкційного комплаєнсу»

«Комплаєнс. Вимоги міжнародного стандарту ISO 37301:2021 Compliance management systems — Requirements with guidance for use

Програма розрахована на 38 годин, включаючи час на вивчення теоретичного матеріалу та проходження тестування.

Після завершення курсу слухач проходить тестування

ПРОГРАМА

Модуль Система санкційного комплаєнсу

Кількість годин

1.1

Вступна частина

1

1.2

Санкції. Види санкцій.

4

1.3

Ціль санкційного комплаєнсу

2

1.4

Впровадження санкційного комплаєнсу

6

1.5

Служба санкційного комплаєнсу

3

1.6

 Санкційне застереження

2

1.7

Оформлення договорів

3

 

Тестування

 

1
Модуль 2 Комплаєнс. Вимоги міжнародного стандарту ISO 37301:2021 Compliance management systems — Requirements with guidance for use

Кількість годин

1.1

Комплаєнс. Основні поняття

1,5

1.2

Комплаєнс-менеджмент. Вимоги ISO 37301:2021.

 

1.2.1

Вступ. Структура стандарту

1,5

1.2.2

Контекст організації

2

1.2.3

Лідерство

3,5

1.2.4

 Планування

3

1.2.5

Підтримка

4

1.2.6

Операції

3

1.2.7

Оцінка ефективності

3,5

1.2.8

 Поліпшення

1

 

Тестування

1
Модуль 1 Система санкційного комплаєнсу

1.1

Вступна частина:

–       Поняття «санкційний комплаєнс»

–       Сфера застосування

1.2

Санкції. Види санкцій

–       Проблема санкцій

–       Санкційні списки

–       Види санкцій

–       Захист від санкцій

1.3

Ціль санкційного комплаєнсу

1.4

Впровадження санкційного комплаєнсу

–       Етапи санкційного аналізу

–       Взяття обов’язків щодо впровадження та підтримки системи санкційного комплаєнсу

–       Аналіз діяльності

–       Планування

–       Комплаєнс-процедури

1.5

Служба санкційного комплаєнсу Загальні положення

1.6

Санкційне застереження Приклади

1.7

Оформлення договорів

–       Правила оформлення договорів

–       Приклади
Модуль 2 Комплаєнс. Вимоги міжнародного стандарту ISO 37301:2021 Compliance management systems — Requirements with guidance for use

1.1

Комплаєнс. Основні поняття

1.2

Комплаєнс-менеджмент. Вимоги ISO 37301:2021Проблема санкцій

1.2.1

Вступ. Структура стандарту

 

–       Вступ

–       Сфера застосування

–       Терміни та визначення

1.2.2

Контекст організації

–       Розуміння організації та її контексту

–       Очікування зацікавлених сторін

–       Визначення сфери застосування

–       Система комплаєнс менеджменту

1.2.3

Лідерство

Лідерство та  прихильність:

–       Комплаєнс культура та комплаєнс управління

–       Керівний орган та вище керівництво

 Комплаєнс Політика

Ролі, зобов’язання та повноваження:

–       Керівний орган та вище керівництво

–       Функція комплаєнс

–       Управління

–       Персонал

1.2.4

Планування

–       Дії щодо ризиків та можливостей

–       Цілі комплаєнс та планування їх досягнення

–       Планування змін

1.2.5

Підтримка

–        Ресурси

–       Компетентність

–       Обізнаність

–       Комунікація

–       Задокументована інформація

1.2.6

Операції

–       Оперативне планування та контроль

–       Встановлення засоби контролю та процедур

–       Висловлення занепокоєння

–       Процеси розслідування 

1.2.7

Оцінка ефективності

–       Моніторинг, вимірювання, аналізування та оцінка

–       Внутрішній аудит

–       Аналіз з боку керівництва

1.2.7

Поліпшення

–       Постійне поліпшення

–       Невідповідності та коригувальні дії