Внутрішній аудитор системи менеджменту протидії шахрайству (ISO 37003, ISO 19011)

Цей онлайн-курс дозволяє здобути необхідні знання та навички для проведення внутрішніх аудитів системи менеджменту протидії шахрайству (СМПШ) на основі міжнародних стандартів ISO 37003:2025 та ISO 19011:2018.

Учасники тренінгу отримають знання про ключові компоненти СМПШ, включаючи: контекст організації, управління ризиками шахрайства, політики та процедури, лідерство, документування, індикатори шахрайських дій, заходи реагування та постійне вдосконалення. Особлива увага приділяється ролям внутрішніх аудиторів у процесі планування, проведення та документування аудитів, складанню звітності та моніторингу коригувальних дій.

Реальні кейси та приклади документів допоможуть застосовувати теоретичні знання на практиці. Навчальний матеріал поділено на модулі, що робить навчання структурованим та ефективним.

Програма курсу

Заявка

Тривалість

36 годин

Мова

Англійська/Українська

Формат

100% онлайн

Мета курсу

Метою курсу «Внутрішній аудитор системи менеджменту протидії шахрайству (ISO 37003, ISO 19011)» є надання знань і навичок для проведення результативних внутрішніх аудитів. Курс поєднує настанови ISO 37003:2025 щодо побудови та оцінювання систем протидії шахрайству з вимогами ISO 19011:2018 до планування, проведення, звітування й відстеження аудитів.

Учасники працюють із положеннями стандартів, кейсами, прикладами документів та інструментами, які дозволяють підвищити ефективність системи та закріпити культуру доброчесності в організації, а також набувають практичних навичок проведення внутрішніх аудитів як ключового механізму її вдосконалення.

Учасники навчаться:

Розуміти призначення та зміст стандарту ISO 37003 як інструменту для системного запобігання, виявлення та реагування на шахрайство.
Відрізняти внутрішні, зовнішні та «організаційні» ризики шахрайства, а також оцінювати їхній вплив на компанію.
Проводити внутрішні перевірки: готувати запитання для інтерв’ю, аналізувати документи, знаходити ознаки та індикатори шахрайських дій.
Використовувати ризик-орієнтований та доказовий підхід під час планування й виконання аудиту.
Планувати та проводити внутрішні аудити відповідно до вимог ISO 19011, з урахуванням особливостей системи протидії шахрайству.
Формувати звіти за результатами аудиту, визначати невідповідності та ініціювати коригувальні дії для посилення системи.

Цільова аудиторія

Комплаєнс-офіцери та керівники СМПК — відповідальні за підтримку системи та звітування перед керівництвом.
Внутрішні аудитори — які проводять перевірки ефективності процесів, політик і процедур.
Фахівці з ризик-менеджменту, безпеки та внутрішнього контролю — що інтегрують контрольні заходи в бізнес-процеси.
Керівники та юристи — які приймають рішення щодо коригувальних дій і політики «нульової толерантності».

Документ після закінчення

Сертифікат внутрішнього аудитора СМПШ, зареєстрований у Міжнародному реєстрі SIC.

Тематичний план

Програма курсу включає 2 модулі:

Модуль І — Система менеджменту протидії шахрайству (ISO 37003)

Модуль ІІ — Внутрішній аудит (ISO 19011)

Загальна тривалість навчання (орієнтовна): 36 годин.

ПРОГРАМА

Internal auditor of the anti-fraud management system (ISO 37003, ISO 19011)

Модуль І — Система менеджменту протидії шахрайству (ISO 37003)
#	Зміст	години
1	Вступна частина Види шахрайства ISO 37003 як системне рішення протидії шахрайству Структура та термінологія стандарту	1
2	Контекст організації як фундаментальна основа СМПШ Визначення й аналіз внутрішнього та зовнішнього середовища, а також зацікавлених сторін Сфера застосування системи Оцінка ризиків шахрайства (ранні індикатори та заходи контролю)	2
3	Лідерство — рушійна сила системи Роль керівного органу в СМПШ Якою має бути політика? Порівняння підходів Ролі у системі: функції контролю шахрайства, інформаційної безпеки та внутрішнього аудиту	1
4	Планування з урахуванням ризиків Управління комплаєнс-ризиками та можливостями Встановлення цілей СМПШ Планування змін	2
5	Підтримка — ресурсна база СМПШ Фінанси та ІТ-рішення Забезпечення компетентності Обізнаність персоналу, ділових партнерів, підрядників Рівні комунікації у СМПШ Створення, оновлення та контроль документів	2
6	Операційна діяльність — практичні механізми щодо протидії шахрайству Ідентифікація та оцінка ризиків шахрайства Заходи попередження та контролю Виявлення інцидентів та підозрілих транзакцій Реагування на випадки шахрайства (негайні дії, розслідування, дисциплінарні заходи) Зовнішнє та внутрішнє звітування, реєстри і аналіз Врахування впливу на зацікавлені сторони та вдосконалення контролів	6
8	Перевірка ефективності — чи працює система насправді? Вимірювання та моніторинг показників ефективності Внутрішні аудити СМПШ (програма, проведення) Зовнішні аудити й взаємодія з незалежними аудиторами Огляд з боку керівництва: вхідні дані, результати, рішення	2
9	Поліпшення системи — культура протидії шахрайству Постійне вдосконалення Невідповідність та коригувальні дії	1
10	Тестування	1

Модуль ІІ — Внутрішній аудит (ISO 19011)
#	Зміст	години
1	Класифікація та цілі аудиту Види аудитів: внутрішні, зовнішні, сертифікаційні, наглядові Цілі внутрішнього аудиту: підтвердження відповідності системи стандартам та внутрішнім політикам; оцінка дієвості процесів і процедур; виявлення сфер для вдосконалення Практичні аспекти	3
2	Термінологія та принципи аудиту Основні поняття за ISO 19011 (докази, критерії, висновки) Принципи аудиту: неупередженість, компетентність, системність Етичні аспекти та конфіденційність	4
3	Управління програмою аудиту Планування програми аудитів Вибір об’єктів і визначення пріоритетів Формування вибірки для аудиту Розподіл ролей та ресурсів для проведення аудитів	3
4	Проведення аудиту та звітність Підготовка плану аудиту Методи збору інформації (інтерв’ю, огляд документів, спостереження) Формулювання висновків та рекомендацій Структура та вимоги до звіту з аудиту	4
5	Компетентність та особисті якості аудитора Професійні знання і навички для аудитора Особисті якості: об’єктивність, критичність, комунікабельність Розвиток компетенцій: навчання, досвід, постійне вдосконалення	2
6	Тестування	1
7	Розгляд кейсів	1